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REQUISITOS PERSONAS
FÍSICAS

  • Copia de la cédula de identidad y Electoral, legible y de ambos lados.
  • Sustento de Origen de Fondos:
    • Carta Laboral.
    • Cancelación de CDs, u otras inversiones en el mercado de valores.
    • Movimiento de cuentas.
    • Herencia: Pliego de Modificaciones, testamento, etc.
    • Constancia de la Cesión de Fondos por parte de un tercero.
    • Contrato de Compraventa de mueble o inmueble.
    • Certificación de Pago de Dividendos.
  • Estos sustentos son enunciativo más no limitativos. Cada caso se evaluará dependiendo de lo que establecieron en la ficha en “origen de fondos”.
  • Contrato de Corretaje y Ficha debidamente completada.
  • FATCA.
  • W8 o W9, según corresponda.
  • Informe de Perfil de Inversionista.
  • Contrato de CEVALDOM (a partir de Noviembre 2016).
En caso de ser cliente PEPs, en adición se solicitará:
  • Declaración Jurada de Origen Lícito de Fondos.
  • Constancia tanto de su Actividad Laboral como de Origen de Fondos.
  • En caso de ocupar un cargo público, Declaración Jurada Patrimonial depositada ante la Cámara de Cuentas de la R.D.

Se va a elaborar un documento de Debida Diligencia Ampliada, para verificar el riesgo que representa este cliente para el Puesto de Bolsa. El Oficial de Cumplimiento podrá solicitar documentos adicionales a su discreción, si así lo considera.

En caso de ser un cliente extranjero, en adición se solicitara:
  • Segundo documento de identidad, ya sea pasaporte, licencia, ID, o cualquier documento de su país de origen, o de donde tenga la segunda nacionalidad.
  • En caso de no tener cédula dominicana, documento que evidencie su estatus migratorio en la RD, es decir tarjeta de residencia permanente o temporal, visa de trabajo, visa de paseo, etc.
  • Constancia tanto de su Actividad Laboral como de Origen de Fondos.
Se va a elaborar un documento de Debida Diligencia Ampliada, para verificar el riesgo que representa este cliente para el Puesto de Bolsa. El Oficial de Cumplimiento podrá solicitar documentos adicionales a su discreción, si así lo considera.
Excepción: En caso de que el cliente haya nacido en otro país bajo la condición de diplomático, por sus padres haber estado cumpliendo un cargo público en representación de la R.D., no se consideran clientes extranjeros y no se necesitará solicitar los documentos antes descritos.